各電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入點、各上海票據(jù)交易所會員：

為推進統(tǒng)一票據(jù)市場建設，上海票據(jù)交易所定于2018年10月1日至10月7日開展紙電票據(jù)交易融合第二階段（以下簡稱交易融合）投產上線工作。為保障交易融合順利投產，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、投產上線工作安排

（一）主要內容

1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（以下簡稱ECDS）由1.5版本升級至2.0版本。投產上線后，ECDS僅處理電票貼現(xiàn)及貼現(xiàn)前業(yè)務，不再處理電票貼現(xiàn)后業(yè)務，ECDS1.5版本停止對外服務。

2.票據(jù)到期日在2018年10月6日及以后且符合遷移標準的存量電票一次性從ECDS遷移至中國票據(jù)交易系統(tǒng)（以下簡稱交易系統(tǒng)）。

3.投產上線后，電票貼現(xiàn)后業(yè)務通過交易系統(tǒng)辦理，執(zhí)行《票據(jù)交易管理辦法》（中國人民銀行公告〔2016〕第29號）及上海票據(jù)交易所發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則。

（二）機構范圍和參與對象

1.機構范圍：截至2018年9月30日已接入交易系統(tǒng)的ECDS參與者及ECDS被代理機構。

2.參與對象：上海票據(jù)交易所以ECDS接入點為單位組織開展交易融合投產上線工作，ECDS接入點應同步組織其下掛的法人機構、系統(tǒng)參與者開展投產上線工作。

（三）實施步驟

交易融合投產上線主要分為系統(tǒng)準備、數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)分發(fā)、數(shù)據(jù)核對、業(yè)務驗證和試運行六個階段(各ECDS接入點具體實施步驟詳見附件1）。

1.系統(tǒng)準備：9月30日23:00至10月1日17:00

? 上海票據(jù)交易所完成交易系統(tǒng)和ECDS數(shù)據(jù)處理、備份和版本升級等技術準備工作。各ECDS接入點完成內部存量電票數(shù)據(jù)處理、備份和內部系統(tǒng)版本升級等相關技術準備并反饋系統(tǒng)準備結果。

2.數(shù)據(jù)遷移：10月1日10:00至10月2日8:00

? 上海票據(jù)交易所完成ECDS遷移數(shù)據(jù)生成和向交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸工作。

3.數(shù)據(jù)分發(fā)：10月2日8:00至10月2日17:30

? 上海票據(jù)交易所為ECDS接入點和交易系統(tǒng)會員（包括直連接入會員和客戶端會員）生成并分發(fā)存量遷移電票文件。

4.數(shù)據(jù)核對：10月3日8:00至10月4日17:00

? ?各ECDS接入點和交易系統(tǒng)會員按照《交易融合投產上線數(shù)據(jù)核對操作手冊》（附件2）獲取存量遷移電票數(shù)據(jù)，核對電票信息，并通過ECDS接入點向上海票據(jù)交易所反饋核對結果。

5.業(yè)務驗證：10月5日8:00至10月5日17:00

? ?各ECDS接入點組織下掛系統(tǒng)參與者，根據(jù)《交易融合投產上線業(yè)務驗證案例》（附件3）開展ECDS和交易系統(tǒng)電票功能業(yè)務驗證，并向上海票據(jù)交易所反饋業(yè)務驗證結果。

6.試運行：2018年10月8日至2019年1月7日

? ?紙電票據(jù)交易融合第二階段試運行。

（四）指令發(fā)布和接收渠道

? ?交易融合投產上線期間，上海票據(jù)交易所通過投產上線指揮系統(tǒng)發(fā)布投產上線指令，各ECDS接入點通過投產上線指揮系統(tǒng)接收指令并反饋結果。投產上線指揮系統(tǒng)具體操作步驟詳見《交易融合投產上線指揮系統(tǒng)操作手冊》（附件4）。

二、投產上線期間系統(tǒng)運行時序

（一）ECDS運行時序

1.10月1日-10月4日

ECDS停止對外服務。

2.10月5日起

ECDS恢復對外服務。

（二）交易系統(tǒng)運行時序

1.10月1日-10月2日

交易系統(tǒng)客戶端停止對外服務。

交易系統(tǒng)于10月1日8:00對直連接入機構下發(fā)當日營業(yè)階段的狀態(tài)變更通知報文（CCM004）后，停止直連前置機對外服務。直連前置功能停止服務期間，直連會員無法上行直連報文，上海票據(jù)交易所也不下發(fā)直連報文。10月1日-10月2日，交易系統(tǒng)后臺功能仍正常運行。對未應答的付款確認申請，仍會在票據(jù)票面到期日的T-1日日終自動發(fā)起拒絕應答；但在自動拒絕付款確認申請時，不會向申請方下發(fā)通用業(yè)務應答報文（CIM004），不會向應答方下發(fā)業(yè)務自動發(fā)起通知報文（CPR006），而且相關報文不會補發(fā)。請直連會員按照交易系統(tǒng)規(guī)則自行判斷處理。

2.10月3日-10月4日

交易系統(tǒng)通過客戶端對外提供“電票遷移通知”和“異步查詢結果下載”服務。

交易系統(tǒng)于10月3日重啟直連前置功能并下發(fā)當日營業(yè)階段的狀態(tài)變更通知報文（CCM004），不補發(fā)停機期間狀態(tài)變更通知等各類報文。交易系統(tǒng)通過SFTP方式向直連接入機構提供遷移數(shù)據(jù)下載服務。

3.10月5日起

交易系統(tǒng)恢復對外服務（10月5日-10月7日為節(jié)假日，不提供交易以及清算結算服務）。

三、投產上線應急安排

（一）各ECDS接入點應制定相應的交易融合投產上線應急預案，做好生產數(shù)據(jù)的全庫備份，設置系統(tǒng)回退機制。

（二）投產上線過程中如發(fā)現(xiàn)遷移數(shù)據(jù)核對有誤、業(yè)務案例無法驗證成功或內部系統(tǒng)運行故障等情況，應及時妥善處置并向上海票據(jù)交易所報告。

（三）投產上線過程中如收到上海票據(jù)交易所相關應急處置命令，應及時組織本單位的應急處置工作，并將處理結果反饋至上海票據(jù)交易所。

上海票據(jù)交易所制定了投產上線期間的應急事件處置預案，詳見《交易融合投產上線應急事件處置預案》（附件5）。

四、投產上線工作要求

（一）各ECDS接入點應高度重視交易融合投產上線工作，成立投產上線工作領導小組，由分管票據(jù)業(yè)務的負責人任組長，小組成員包括相關業(yè)務和技術部門的負責人及業(yè)務骨干，確保各項工作有條不紊地推進落實。

（二）各ECDS接入點指定業(yè)務和技術聯(lián)系人各一名，加入投產上線指揮系統(tǒng)，確保信息接收和反饋及時準確。聯(lián)系人不得隨意變動，確實需要變更的應及時書面報告上海票據(jù)交易所。上海票據(jù)交易所將于9月17日至9月27日開展指揮系統(tǒng)演練。

（三）各交易系統(tǒng)會員單位應于9月21日前驗證交易系統(tǒng)客戶端是否可以正常登陸，機構和操作員權限（包括但不限于交易、提示付款、追索等滿足實際生產需要的權限）是否配置。如存在機構管理員密碼遺忘的，應及時向上海票據(jù)交易所申請重置。

（四）各交易系統(tǒng)會員如使用上海票據(jù)交易所資金賬戶作為清算路徑，應于9月21日前至少辦理一筆入金和一筆出金業(yè)務，梳理并確認資金賬戶劃款流程。

（五）各ECDS接入點應避免9月30日日終電票處于各類業(yè)務的待簽收狀態(tài)，收到申請的機構應及時進行應答，如對手方未應答的，申請方應于日終前撤回。

（六）各交易系統(tǒng)直連會員應在10月3日交易系統(tǒng)重啟直連前置功能后，確認內部系統(tǒng)已收到相應報文并進入10月3日日間；各ECDS接入點應在10月5日ECDS恢復對外服務后，確認內部系統(tǒng)已收到相應報文并進入10月5日日間。

（七）各ECDS接入點應組織其下掛的機構做好交易融合投產上線的相關業(yè)務和技術準備，按照《交易融合投產上線準備工作情況報告》（附件6）所列自查項目，逐項完成投產上線前各項準備工作，并在9月21日前將報告加蓋單位公章，掃描后通過郵件發(fā)送至dianpiao@shcpe.com.cn。

（八）各ECDS接入點應密切關注指揮系統(tǒng)的相關通知及指令，如投產上線實施步驟因實際情況進行調整，各ECDS接入點也應同步進行調整。其中，10月6日至10月7日為備用于投產上線實施步驟調整的機動日期，各機構參與投產上線的業(yè)務和技術人員應在屬地待命。

五、其他注意事項

（一）各ECDS接入點、各交易系統(tǒng)會員應重點關注交易融合投產上線后票據(jù)回購業(yè)務到期、票據(jù)到期兌付等業(yè)務結算規(guī)則的變化（交易系統(tǒng)在回購業(yè)務到期日的9：30、銀行承兌匯票票據(jù)到期日的10：00，自動完成回購到期資金、票據(jù)到期兌付資金的交收），提前做好業(yè)務資金安排，加強資金賬戶流動性管理，避免因余額不足造成業(yè)務清算排隊和清算失敗的情況。

（二）交易融合投產上線后，電票轉貼現(xiàn)、回購交易轉移至交易系統(tǒng)辦理，其中內部交易（同一銀行類會員內部的系統(tǒng)參與者之間發(fā)生的交易）應在交易系統(tǒng)交易時段內達成，即交易日9:00-12:00及13:30-16:30。

（三）交易融合投產上線后，交易系統(tǒng)將提供電票再貼現(xiàn)信息補充登記功能（包括貼現(xiàn)申請人企業(yè)規(guī)模、行業(yè)分類、是否涉農、是否綠色等），適用于從ECDS遷移至交易系統(tǒng)的存量電票以及后續(xù)的增量電票。各交易系統(tǒng)會員在辦理電票的再貼現(xiàn)業(yè)務前，必須先進行完整的信息補充登記。

（四）各ECDS接入點、各交易系統(tǒng)會員應做好對企業(yè)客戶的宣傳引導工作，提前公告ECDS暫停運行的時間安排，告知交易融合投產上線后已貼現(xiàn)電子商票提示付款規(guī)則的變化（承兌人開戶行根據(jù)承兌人委托于提示付款日在交易系統(tǒng)代為應答），妥善處理涉及企業(yè)客戶的電票業(yè)務。

各機構在實施中如遇問題，請及時與上海票據(jù)交易所聯(lián)系，熱線電話：021-23139999

附件：1.交易融合投產上線實施步驟表（機構端）

? ? ? ? ? ?2.交易融合投產上線數(shù)據(jù)核對操作手冊

? ? ? ? ? ?3.交易融合投產上線業(yè)務驗證案例

? ? ? ? ? ?4.交易融合投產上線指揮系統(tǒng)操作手冊

? ? ? ? ? ?5.交易融合投產上線應急事件處置預案

? ? ? ? ? ?6.交易融合投產上線準備工作情況報告（模板）

?上海票據(jù)交易所股份有限公司?????

2018年9月14日? ??